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IPO开闸障碍全部扫清 证监会开造假未遂罚单

发布时间:2015年10月30日 信息来源:萄京娱乐信息部

                                              2013年06月03日 07:11 来源: 北京商报


    持续半年之久的IPO专项财务核查终于在5月31日正式收官。与此同时,证监会还对IPO造假未遂的新大地、天能科技两家企业及相关中介机构进行了处罚。另外,证监会第十五届主板发审委也在日前成立。分析认为,新股发行障碍已全面扫清,IPO开闸只剩时间问题。

  268家IPO企业主动终止审查

  财务核查的影响无疑是巨大的。根据证监会发布的数据显示,截至5月31日,企业主动提交终止审查申请的有268家企业,其中主板37家、中小板97家、创业板134家。北京商报记者注意到,撤回的企业中不乏有知名度较高的企业,如京客隆、大连银行、中海信托、神州电脑等。

  一位投行人士表示,“财务核查除了使大量已申报材料的IPO企业撤出之外,也在一定程度上使拟申报企业推迟申报。若无此次核查,在审家数应会超过1000家,可以看出,财务核查对去堰塞湖的效果是非常明显的”。

  从终止审查的企业数据可以看出,创业板的终止数量最大。对此,一位保荐代表分析说,“因为创业板的发行条件中明确要求业绩增长,一旦出现下滑,哪怕只下滑了1%也得撤回材料,所以创业板的撤回率很高。而主板和中小板没有这样的硬性条件,所以有不少公司都是因为财务核查发现了重大问题而撤回申报材料”。

  实际上,不论是已撤回材料的企业还是已提交自查报告的企业,似乎都有对自己申报的材料不自信的情况出现。

  据一位知情人士透露说,在证监会抽查过程中,有不少被抽中的企业想撤回材料但遭到了拒绝。其中有一位董事长自从被抽中后几乎每天彻夜难眠,最后主动向监管机构坦白。更有一家企业在4月底递交了自查报告,后来发现没有几家上报,于是又赶紧撤回了材料。

  证监会开造假未遂罚单

  近期,上市公司及中介机构接连被立案调查,证监会对企业违法行为的打击力度可见一斑。万福生科造假上市东窗事发后,证监会更是掀起一股稽查风暴。公开资料显示,近一个月,证监会已对隆基股份、华锐风电等9家上市公司的违法违规行为进行了通报。

  实际上,证监会对证券违规行为的打击远不止于此。目前,证监会已对IPO造假未遂的企业及相关中介机构开出了罚单。

  5月31日,证监会通报了对新大地、天能科技在IPO过程中出现的违法违规行为的处罚决定。因运用各种手段虚增收入对IPO申请材料进行造假,新大地和天能科技被证监会给予警告并处以60万元罚款的处罚,相关负责人也被处予不同额度的罚款。除此之外,相关中介机构也受到了不同程度的处罚。

  新大地、天能科技两家公司虽迫于压力主动提交终止发行上市申请,未实际发行并上市,但其IPO申报材料已涉嫌造假。“这些行为严重扰乱了我国证券市场的监管秩序,发行人必须依法承担相应责任。” 证监会在通报中表示。

  针对中介机构的违规行为,证监会会计部副主任李筱强在接受北京商报记者采访时也明确表示,“证监会所有证券服务机构对企业违规行为的立场是一致的,我们会根据法律法规坚决给予严肃查处”。

  IPO开闸静待时机

  事实上,IPO已暂停七个月之久,而通过财务核查已剔除了一大批问题IPO企业,且日前证监会第十五届主板发审委也已成立。市场认为,IPO开闸只剩时间问题。

  “财务核查已经告一段落,后面证监会应该会择机推出新股发行体制改革方案,IPO开闸似乎也就是几个月之后的事情了。”前述提及的保荐代表这样认为。

  此前,市场中曾有人预测IPO在8月以后开闸。分析人士认为,如果9月初能够开闸,假设按照每周发行12家的打包速度,今年还能发180家,已经过会的和已预披露的在今年完成发行的概率最大。而根据证监会发布的数据,目前共有666家在审IPO企业,其中83家已过会,已预披露41家,处于反馈意见回复阶段345家,处于初审中的有197家。

  对于IPO重启对二级市场的影响,大同证券分析师付永翀表示,“利好方面就是短期内不会有大量的新股发行。不过,目前最大的看点是新股发行机制,而这还没有明确的消息,我认为应该不会有太大的影响”。一位光大证券的投资顾问也表示,“其实市场一直都在消化这些信息,应该不会有太大的影响,如果有也可能是心理层面的”。

根据证监会公布的最新IPO在审企业情况表,截至5月31日,沪深两市共有IPO在审企业666家。国泰君安首次进入IPO在审企业名单,拟在主板上市,目前处于“初审中”。至此,目前IPO排队上市的券商达到7家,其余6家为国信、东方、东兴、第一创业、中原和浙商证券。

  666家在审企业中,拟在主板上市的企业为156家,拟在中小板上市的有284家,拟在创业板上市的有226家。而4月以来,新增IPO排队申请44家,其中主板13家、中小板14家、创业板17家,包括国泰君安证券、浙商证券、水星家纺、凤凰传媒、欧普照明、中国建材检验认证等颇受市场关注的企业。

  从审查情况来看,666家在审企业中,已过会83家,其中主板10家、中小板30家、创业板43家;已预披露41家,其中主板16家、中小板20家、创业板5家;处于反馈意见回复阶段的有345家,其中主板57家、中小板148家、创业板140家;处于初审中的有197家,其中主板73家、中小板86家、创业板38家。

 

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